• 索 引 號:686175779-201805-137400
  • 主題分類:政策解讀
  • 發布機構: 中國昆明
  • 發布日期:2018-05-21 15:12
  • 名  稱:解讀《云南省交易場所監督管理辦法(試行)》
  • 文  號:

日前,云南省人民政府辦公廳印發《云南省交易場所監督管理辦法(試行)》(云政辦規〔2018〕2號,以下簡稱《監管辦法》)。為了便于政府相關職能部門、各企事業單位以及社會公眾等更好地理解《監管辦法》相關內容,現就《監管辦法》出臺的背景情況和主要內容等作如下解讀:

一、 制定《監管辦法》背景

交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機會,進行有序交易的平臺,交易場所健康有序發展,對于服務地方社會經濟發展具有積極作用。但是,由于交易場所具有較強的社會性和公開性,如監管不到位將可能產生和累積風險。近年來,交易場所違法違規問題日益突出,風險不斷暴露,引起了社會廣泛關注。因此,為加強對我省各類交易場所的監督管理,規范交易場所經營活動,保護市場參與者合法權益,防范化解金融風險,促進全省交易場所健康有序發展,根據中央、國務院及相關部門文件精神,結合我省交易場所發展現狀,制定出臺了《監管辦法》。

二、 《監管辦法》的主要內容

《監管辦法》分為5章42條,主要內容為制定《監管辦法》的目的和依據、適用范圍、適用對象、體系建設原則、監管原則、監管主體、監管職責、設立、變更和終止、規范經營、監督管理和附則,主要內容:

(一)關于《監管辦法》的適用范圍

按照國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件的要求,《監管辦法》的適用范圍是在我省行政區域內提供權益類、大宗商品現貨類和其他要素類服務的交易場所。明確不包括國務院或國務院金融管理部門批準設立的交易場所和僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所。

(二)關于《監管辦法》的適用對象

《監管辦法》的適用對象是在我省行政區域內的交易場所及其經營性分支機構、會員、代理商、授權服務機構和其他業務有關機構,以及省外交易場所在省內的經營性分支機構、代理商、會員、授權服務機構和其他業務有關機構。

(三)關于交易場所體系建設的原則

明確交易場所的建設原則是總量控制、合理布局、審慎審批。全省同類別交易場所原則上只設一家。

(四)關于交易場所監管的工作機制

按照“統一領導和分工負責相結合”“行業監管和屬地監管相結合”的原則,構建我省的監管工作機制。建立“云南省各類交易場所監管部門聯席會議制度”,統籌、規劃、協調和指導交易場所監管工作。聯席會議辦公室設在省金融辦,負責日常工作。明確省級各主管部門按照職能職責對相應類別的交易場所履行行業監督管理職責,同時明確州、市、縣、區政府履行屬地監管第一責任,負責交易場所日常監管和風險處置工作。

(五)關于交易場所的審批權限和流程

按照國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件要求,明確交易場所由省人民政府審批。同時,規定企業法人擬設立交易場所的,應當向州市政府申請、州市政府審核后報聯席會議辦公室、省級行業主管部門審核、經聯席會議研究報省政府。省外交易場所在我省設立經營性分支機構的,應當持該交易場所所在地省級政府或者授權部門批準同意的文件,按照規定的程序報批。我省交易場所在省外或者國(境)外設立經營性分支機構的,應當依照分支機構所在地有關規定辦理,同時按照規定的程序報批。

(六)關于交易場所的自律管理和規范運營

從交易場所自律規范上,明確了交易場所應當建立健全日常運營、分支機構管理、交易規則、風險管理、信息披露、應急處置等方面的管理制度,應當建立客戶適當性制度、第三方資金托管制度、信息披露制度等相關制度,按照工商登記的經營范圍依法經營,保護客戶合法權益。

重點明確了交易場所“六個不得”的規定,即交易場所不得將任何權益拆分為均等份額公開發行,不得采取集中交易方式進行交易,不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易,權益持有人累計不得超過200人,不得以集中交易方式進行標準化合約交易,未經批準,不得從事保險、信貸、證券、黃金等金融產品交易。同時,還明確禁止交易場所為其他企業和組織提供擔保,禁止交易場所、會員、代理商、授權服務機構和其他業務有關機構在經營過程中損害客戶合法權益。

(七)關于對交易場所的監督管理

《監管辦法》明確監管部門可以依法開展現場檢查和非現場檢查,確保監管的有效性和規范化。交易場所違反本辦法有關規定的,由監管部門對交易場所法定代表人進行誡勉談話,責令其限期改正;逾期未改正的,可依法采取相應監管措施。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關追究其刑事責任。明確州、市、縣、區人民政府及其監管部門應當建立交易場所突發事件的預警、報告和處置制度,制定突發事件處置預案,及時、有效地處置交易場所突發事件。


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